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壘知控投集團有限公司有關預估開啟轉股價格往下調整要求的提示性公告
我們公司及董事會全體人員確保公告內容真正、準確和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提醒：
1、證券代碼：002398 股票簡稱：壘知集團公司
2、債卷編碼：127062 債卷通稱：壘知可轉債
3、轉股價格：7.68元/股
4、股權轉讓時限：2022年10月27日至2028年4月20日
5、自2024年1月1日至2024年1月15日，企業股票在持續30個交易日內中已有持續10個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%，預估開啟轉股價格往下調整標準。若開啟轉股價格調整標準，企業將根據深圳交易所有關規定及募集說明書的承諾立即執行后面審議程序和信息披露義務。
一、可轉債首發上市狀況
（一）可轉債發行狀況
經中國證監會證監批準［2022］409號《關于核準壘知控股集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》審批，企業批準發售3,963,000.00張可轉債，募集資金總額金額為396,300,000.00元，扣減各類發行費總計rmb5,839,448.12元（沒有企業增值稅）后，具體募集資金凈額金額為390,460,551.88元。
（二）轉債上市狀況
經深圳交易所允許，公司本次可轉債于2022年5月20日開始在深圳交易所掛牌出售，債卷代碼為“127062”，債卷通稱“壘知可轉債”。
（三）可轉債轉股時限
本次發行的可轉債轉股期自可轉債發行完畢之時（2022年4月27日，T+4日）起滿6個月后的第一個工作日起止可轉債到期日止，即2022年10月27日至2028年4月20日止。
（四）可轉債轉股調價狀況
1、結合公司2021年年度股東大會決定，企業實行了2021年本年度權益分派計劃方案：以企業2022年4月28日總市值720,230,406股為基準，向公司股東每10股派現錢0.80元（價稅合計）；不派股，也不因資本公積金轉增股本。依據《壘知控股集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關條款，及其中國證監會有關發行可轉債的相關規定，“壘知可轉債”轉股價格調整至7.74元/股，變更后的轉股價格自2022年6月8日起生效。具體內容詳見公司在2022年6月8號在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《關于壘知轉債轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-049）。
2、結合公司2021年年度股東大會決定，企業回購注銷了已離職原激勵對象宋秀華、邱聰、張寶蘭、潘皓、李樂民已獲授但還沒有解除限售的771,000股員工持股計劃，和因第一個解除限售期解除限售標準未造就，回購注銷別的59名激勵對象已獲授但還沒有解除限售的2,869,200股員工持股計劃。依據《壘知控股集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關條款，及其中國證監會有關發行可轉債的相關規定，“壘知可轉債”轉股價格調整至7.75元/股，變更后的轉股價格自2022年7月27日起起效。具體內容詳見公司在2022年7月27日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《關于部分限制性股票回購注銷完成暨調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2022-054）。
3、結合公司2022年年度股東大會決定，企業實行了2022年本年度權益分派計劃方案：以企業2023年3月24日總市值716,545,842股為基準，向公司股東每10股派現錢0.80元（價稅合計）；不派股，也不因資本公積金轉增股本。依據《壘知控股集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關條款，及其中國證監會有關發行可轉債的相關規定，“壘知可轉債”轉股價格調整至7.67元/股，變更后的轉股價格自2023年5月12日起起效。具體內容詳見公司在2023年5月8號在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《關于壘知轉債轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-047）。
4、結合公司2022年年度股東大會決定，企業回購注銷了已離職原激勵對象蔡素娟已獲授但還沒有解除限售的60,900股員工持股計劃，和因第二個解除限售期解除限售標準未造就，回購注銷別的55名激勵對象已獲授但還沒有解除限售的2,764,800股員工持股計劃。依據《壘知控股集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關條款，及其中國證監會有關發行可轉債的相關規定，“壘知可轉債”轉股價格調整至7.68元/股，變更后的轉股價格自2023年9月15日起起效。具體內容詳見公司在2023年9月15日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《關于部分限制性股票回購注銷完成暨調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2023-067）。
二、可轉債轉股價錢往下修正條款
（1）調整條件與修正力度
在本次發行的可轉債存續期限，當企業股票在任意持續三十個交易時間中至少有十五個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整計劃方案同時提交公司股東大會決議。
以上計劃方案需經出席會議的公司股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會進行表決時，擁有本次發行的可轉債股東需要逃避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價和前一交易日平均價間的較高者。
若在前述三十個交易日發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節日前的交易時間按調整前的轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
（2）調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格時，一定會在深交所網站（www.szse.cn）和證監會特定信息披露新聞媒體上刊登相關公告，公示調整力度、除權日及停止股權轉讓期內等相關信息。從除權日后的第一個交易時間（即轉股價格調整日），開始恢復股權轉讓申請辦理并實施修正后的轉股價格。
若轉股價格調整日是股權轉讓專利申請日或以后，變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照修正后的轉股價格實行。
三、有關預估開啟轉股價格往下調整要求的詳細說明
自2024年1月1日至2024年1月15日，企業股票在持續30個交易日內中已有持續10個交易日的收盤價格小于本期轉股價格7.68元/股85%，即6.53元/股情況，預估開啟轉股價格往下調整標準。依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 15 號一一可轉換公司債券》等有關規定，若開啟轉股價格調整標準，企業定于開啟轉股價格調整標準當天舉辦董事會審議再決定是否調整轉股價格，并且在次一交易時間股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，同時按照《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的承諾立即執行后面審議程序和信息披露義務；若公司未能開啟轉股價格調整標準當天召開董事會執行審議程序及信息披露義務的，視作此次不調整轉股價格。
四、其他事宜
投資人如需了解“壘知可轉債”的許多相關知識，敬請查閱公司在2022年4月19日在巨潮資訊網上公布的《壘知控股集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》全篇。
敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
壘知控投集團有限公司股東會
二〇二四年一月十六日
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